77篇篇银行内控合规之我见银行内控合规之我见近期浙江杭州分行因杭州某投资管理咨询有限公司洗钱案被人民银行杭州中支行政处罚400万元。腾信堂涉嫌非法吸收公众存款14.5亿元，其有16名关联自然人在**开立了127个账户，交易流水共有36.5亿元，其中现...

55篇篇合规经营的认识心得合规经营的认识心得合规经营是生存发展的根本。合规操作是我们银行工作的基础，是银行不断发展的重要根基，是每一个员工必须履行的职责。各项规章制度的建立都是经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章...

55篇篇关于银行合规心得关于银行合规心得根据市分行“行为管理年”工作实施方案要求，粤新路支行积极响应上级号召，开展了“行为管理我尽责”大讨论，并认真组织学习《合规教育资料汇编》。每一次学习我都会深切体会到合规的重要性。合规经营是防范商...

机动车辆月度安全检查表检查日期：年月日编号：所属单位车辆号牌车型序检查项目参考标准检查情况检查评价号车辆的灯具安装要牢固，不得因车辆震动而松脱、损丢而失去作用或改变光照方向，其灯泡要有保护装置。灯光开关安装要牢固，开启、关闭自如，不...

万科工程结算流程与知识万科工程结算流程与知识万科工程计价管理办法工程计价指工程项目(含材料采购)的工程量、单价、总价等的计量和确认工作，分工程预算计价、工程结算计价。工程预算计价包括工程量清单计价和非清单计价。1.万科工程计价原则•多级...

万科工程结算流程与知识万科工程结算流程与知识万科工程计价管理办法工程计价指工程项目(含材料采购)的工程量、单价、总价等的计量和确认工作，分工程预算计价、工程结算计价。工程预算计价包括工程量清单计价和非清单计价。1.万科工程计价原则•多级...

信贷业务手册信贷业务手册目目录录更新记录引言第一部分信贷业务基本指引1基本要求1.1基本目标1.2基本责任1.2.1审慎合规经营1.2.2授信尽职1.2.3提高工作效率1.2.4保证服务质量1.2.5从业规范1.2.5.1从业准则1.2.5.2回避制度2信贷岗位职责2.1授信管理部门...

董秘董秘信息披露实用手册信息披露实用手册深圳证券交易所深圳证券交易所二○一五年九月二○一五年九月引引言言随着我国资本市场二十多年的发展与完善，董事会秘书一职因其肩负着三会运作、信息披露、合规督导、股权管理、投资者关系管理、证券业务...

华泰保险华泰保险存储升级整合与迁移存储升级整合与迁移方案规划建议书方案规划建议书日立数据系统有限公司日立数据系统有限公司联想北京研究院数据存储升级整合规划方案建议书-2-目目录录1.方案总体规划方案总体规划.31.1存储现状及问题..32.方案架...